桃園專業理財團隊交流論壇

標題: 证券投資咨询行業2017年度报告:21家被处罚(名单) [打印本頁]

作者: admin 時間: 2022-8-20 20:56
標題: 证券投資咨询行業2017年度报告:21家被处罚(名单)
新浪財經讯中國股市在履历2015年异样颠簸後，2016年市场起头逐步趋于安稳，出格是進入2017年以来市场起头呈現规复性上涨，逐步消除股市异样颠簸带来的晦气影响。券商合规危害节制程度不竭提高，各项营業均获得必定成长。

行業查询拜访显示，2017年券商投顾营業快速成长之余也面對了以下問题，第一，人材储蓄，投資参谋人材缺口较大，在中小券商中尤其较着；第二，券商的投顾营業收费模式不清楚。
朱古力,

個體投資咨询機構在展開投資参谋廚房清潔用品,营業和分支機構開设、辦理、運营等方面出了一些問题，重要表示在：（一）部門機構本錢金不足，营業合规留痕與风控系统不健全。（二）部門機構的公司治理和分公司辦理不到位，少数公司存在较大危害隐患。（三）部門機構的從業职员本质和專業执業职员比例偏低，客户辦事质量遭到影响。

此中，21家機構由于诸多問题被各地证监局惩罚，此中包含和讯信息科技有限公司、上海新兰德证券投資咨询参谋有限公司安徽分公司、北京股商投資有限公司安徽分公司、海顺证券投資咨询有限公司安徽分公司、北京天相財產治療狐臭產品,辦理参谋有限公司等。

附表： 2017年各地证监局针對咨询機構的惩罚汇总

歡迎光臨桃園專業理財團隊交流論壇 (https://weekfun.com.tw/)